Pawel Smardz

Pawel Smardz Dyrektor
Departamentu
Zarządzania
Relacjami
Pracowniczymi...

Temat: Compliance

Witam,

poszukuje dobrej i aktualnej (!) literatury dot. compliance w bnkowości - może być polska, może być angielskojęzyczna... Będę wdzięczny za jakieś podpowiedzi... a może ktoś z Was poleciłby jakieś zagraniczne stowarzyszenie, albo portal www???

z góry dziękuję i serdecznie wszystkich pozdrawiam,

paweł smardz
Agnieszka Styra

Agnieszka Styra Compliance
Specialist

Temat: Compliance

Witaj Pawle,

Jak zapewne wiesz, literatury dot przedmiotu comliance sa ogrome ilosci.....wiekszosc aktualnej jest dostepna na www. Ponizej zal linki do stron z ktorych ja korzystam na codzien, niestety sa one platne.
http://www.complinet.com/connected/
http://www.roor.org.uk/specific/roor.html
http://www.primacentral.org/

Jesli chodzi o darmowe www to mozesz spr http://www.bis.org/index.htm, http://www.fatf-gafi.org oraz polska - http://www.pfcg.org.pl/

Warto rowniez odwiedzic www Financial Services Authority - http://www.fsa.gov.uk/ i http://www.hm-treasury.gov.uk/index.cfm, obie instytucje zajmuja sie regulacja prawa w UK, aczkolwiek zawieraja mnowsto praktycznej informcji dot rynku EU.

Stowarzyszenia, ktore moge Ci polecic to International Compliance Association (http://www.int-comp.org/ ), jak tez the Society of Corporate Compliance and Ethics, niestety czlonkostwo jak tez dostep do ich literatury jest platny

Prosze daj mi znac co w szczegolnosci Cie interesuje a moze bede mogla pomoc, jako, ze mam dostep do ww stron.

Serdecznie Pozdrawiam
Agnieszka
Pawel Smardz

Pawel Smardz Dyrektor
Departamentu
Zarządzania
Relacjami
Pracowniczymi...

Temat: Compliance

Witaj Agnieszko,

Powiem szczerze, że ja osobiście do tej pory głównie corp. governance sie interesowałem stąd moja znajomość tematyki compliance jest początkowa... Dzięki za załączone linki, będę czytał.

Co do tego, co mnie szczególnie ciekawi to jakiś case study dot. organizacji systemu compliance w banku. Bo z tego co na razie znalazłem (nie mówie o stronach, które podałaś), głównie mowa jest o rozwiązaniach informatycznych... a ja na razie szukam metodologii i zadań, a mniej konkretnych narzędzi.

pozdrawiam,

paweł
Renata R.

Renata R. Ekspert ds. wsparcia
projektu Integracji
(fuzja) - bankowość

Temat: Compliance

Witajcie,
mnie też interesuje strona praktyczna compliance, jako że byc może w niedalekiej przyszłości będę miała sposobnośc się tym zając. Tak więc szukam tego samego, co Paweł.

Czy możecie nam też przybliżyc na przykład zakres działania departamentu/dzialu compliance? Jak dzielicie się zagadnieniami i zadaniami pomiędzy dep. compliance, dep. audytu i dep. prawny? Zajmujecie się kluczowymi umowami z dostawcami usług/produktów, czy robi to wyłacznie oddzielny departament?
No i jak zarządzacie tym wszystkim, co leży w zakresie działania departamentu ds. comliance, macie najpewniej aplikacje wspomagające?

Nie ukrywam, że interesuje mnie głównie branża bankowa, ale każda infomacja będzie dla mnie cenna.

Pozdrawiam,
Renata
Agnieszka Styra

Agnieszka Styra Compliance
Specialist

Temat: Compliance

Droga Renato....Drogi Pawle,

Przepraszam za zwloke w odpowiedzi.

Przyznam szczerze, iz szczegolowe opisanie departamentu compliance, glownych jego zadan i zaleznosci z innymi komorkami instytucji finansowej na forum GL nie jest latwym zadaniem. Zakres dzialalnosci compliance jest bardzo szeroki, gdyz obejmuje on, poczawszy od scislej wspolpracy z Zarzadem, Senior Managementem, Audytem, rowniez i wspolprace z back-offices, jak Monitoring Team, Account Opening Team, AML, Financial Crime Team, IT...etc jak czasem tez i HR. Wszystko tak na prawde zalezy od wielkosci instytucji, przedmiotu jej dzialalnosci (mam tu na mysli oferowane produkty i uslugi), rynkow na jakich dziala, jak rowniez zaplecza finansowego, umozliwiajacego wdrozenie odpowiednich narzedzi (IT, dostep do biezacych informacji gl z platform platnych etc), pozwalajacych na prawidlowe funkcjonowanie dep compliance.
Jesli chodzi o zadania poszczegolnych komorek wspolpracujacych z compliance, jak i samego dep compliance to przyznam szczerze, ze na opisanie ich nie wystarczyloby tygodnia.

Dobra pod wzgledem merytoryczym, jest strona internetowa Bank for International Settlements a glownie informacje umieszczone na Basel Commitee on Banking Supervisionm. Uwazam, iz swietnym dokumentem jest "Compliance and the compliance function in banks"http://www.bis.org/press/p050429.htm , ktory opisuje w sposob bardzo prosty i przejrzysty funkcje compliance w instytucji finansowej.

Moim zdaniem, kazda instytucja finansowa, ktora nosi sie z zamiarem stworzenia takowej komorki (bedacej tak naparwde wymogiem w krajach EU) powinna podejsc do tego bardzo profesjonalnie jako, iz ryzyko pominiecia jakiegokolwiek aspektu compliance moze zachwiac nie tylko sytuacja finansowa firmy, ale przede wszystkim wplynac na jej reputacje na rynku, ktora jak wiemy - raz nadszarpnieta jest nie latwa do odbudowania.

Raz jeszcze przepraszam za zwloke w odpowiedzi.
Jesli bedziecie mieli jakiekolwiek pyt odn. zalaczonego linku (Compliance and the compliance function in banks), badz tez inne, prosze piszcie.
Ja ze swojej strony postaram sie, by odwiedzanie GL stalo sie ma rutyna....tygodniowa?!

Pozdrawiam cieplo.
Agnieszka.
Renata R.

Renata R. Ekspert ds. wsparcia
projektu Integracji
(fuzja) - bankowość

Temat: Compliance

Agnieszko,
bardzo dziękuję, że się odezwałaś :)
Ja też nieczęsto tutaj zaglądam i może pójdę za Twoim przykładem, żeby chociaż raz na tydzień ...

Zapoznam się z informacjami wskazanymi przez Ciebie na podanym linku i na razie dam Ci "chwiliwo" spokój :) Jeszcze raz dzięki za każde info.

Pozdrawiam serdecznie,
Renata
Katarzyna Surdy

Katarzyna Surdy compliance officer,
Nordea

Temat: Compliance

Witam,
Dostałam niedawno ofertę pracy w Compliance i w zw. z tym mam do Was pytanie: jak oceniacie perspektywy pracy w tej dziedzinie? Czy jest to Waszym zdaniem praca rozwojowa i dobrze "ustawia" na rynku pracy?
I druga rzecz: czy w ten charakter pracy łatwo się wdrożyć prawnikowi?

Byłabym wdzięczna za pilną pomoc; trzeba podjąć decyzję.:-)
Pozdrawiam
Kasia
Grzegorz Albinowski

Grzegorz Albinowski Senior Business
Consulant,
Transition Project
Manager

Temat: Compliance

Basel Committee on Banking Supervision
Compliance and the compliance function in banks
April 2005

http://bis.org/publ/bcbs113.pdf

konto usunięte

Temat: Compliance

Szanowni Państwo,
obecnie jestem w trakcie przygotowania konferencji odnośnie zagadnienia compliance. W związku z tym prowadzę badanie rynku - Co według Państwa powinno sie znaleźć w tematyce takiej konferencji?. Co by was jako specjalistów w tej dziedzinie skłoniło do przyjścia na taką konferencje. Z góry dziękuje za okazana pomoc.

Z niecierpliwościa czekam na propozycje pod adresem grzegorz.lenkiewicz@iir.pl

konto usunięte

Temat: Compliance

W nawiązaniu do tematu: czy posiadacie Państwo wiedzę na temat uznawalności w w Polsce programów certyfikacyjnych, wspomnianego wczesniej przez koleżankę, International Compliance Association?

Następna dyskusja:

ISACA e-Symposium: Security...




Wyślij zaproszenie do