Temat: Compliance
Droga Renato....Drogi Pawle,
Przepraszam za zwloke w odpowiedzi.
Przyznam szczerze, iz szczegolowe opisanie departamentu compliance, glownych jego zadan i zaleznosci z innymi komorkami instytucji finansowej na forum GL nie jest latwym zadaniem. Zakres dzialalnosci compliance jest bardzo szeroki, gdyz obejmuje on, poczawszy od scislej wspolpracy z Zarzadem, Senior Managementem, Audytem, rowniez i wspolprace z back-offices, jak Monitoring Team, Account Opening Team, AML, Financial Crime Team, IT...etc jak czasem tez i HR. Wszystko tak na prawde zalezy od wielkosci instytucji, przedmiotu jej dzialalnosci (mam tu na mysli oferowane produkty i uslugi), rynkow na jakich dziala, jak rowniez zaplecza finansowego, umozliwiajacego wdrozenie odpowiednich narzedzi (IT, dostep do biezacych informacji gl z platform platnych etc), pozwalajacych na prawidlowe funkcjonowanie dep compliance.
Jesli chodzi o zadania poszczegolnych komorek wspolpracujacych z compliance, jak i samego dep compliance to przyznam szczerze, ze na opisanie ich nie wystarczyloby tygodnia.
Dobra pod wzgledem merytoryczym, jest strona internetowa Bank for International Settlements a glownie informacje umieszczone na Basel Commitee on Banking Supervisionm. Uwazam, iz swietnym dokumentem jest "Compliance and the compliance function in banks"http://www.bis.org/press/p050429.htm , ktory opisuje w sposob bardzo prosty i przejrzysty funkcje compliance w instytucji finansowej.
Moim zdaniem, kazda instytucja finansowa, ktora nosi sie z zamiarem stworzenia takowej komorki (bedacej tak naparwde wymogiem w krajach EU) powinna podejsc do tego bardzo profesjonalnie jako, iz ryzyko pominiecia jakiegokolwiek aspektu compliance moze zachwiac nie tylko sytuacja finansowa firmy, ale przede wszystkim wplynac na jej reputacje na rynku, ktora jak wiemy - raz nadszarpnieta jest nie latwa do odbudowania.
Raz jeszcze przepraszam za zwloke w odpowiedzi.
Jesli bedziecie mieli jakiekolwiek pyt odn. zalaczonego linku (Compliance and the compliance function in banks), badz tez inne, prosze piszcie.
Ja ze swojej strony postaram sie, by odwiedzanie GL stalo sie ma rutyna....tygodniowa?!
Pozdrawiam cieplo.
Agnieszka.