GoldenLine
Zaloguj się
Hubert Lulkiewicz

Hubert Lulkiewicz zapraszam na mój
profil na LinkendIn

Temat: AML a Compliance

Mam pytanie najlepiej do osób z doświadczeniem w obydwu działach.

Jak duze są szanse przejścia z działu AML do Compliance w banku? Czy doświadczenie zdobyte w AML jest przydatne? Jakie dodatkowe kwalifikacje są potrzebne? Czy konieczne jest wykształcenie ekonomiczne lub prawnicze? Czy moze jakaś podyplomówka może okazać się przydatna?

Dzięki za rady.
Link do wypowiedziLink

konto usunięte

Temat: AML a Compliance

Witam,

Szanse są:) Zależy oczywiście czego dana osoba nauczyła się w 'dziale' AML, jednakże, chociaż bardzo częstą jest praktyka, że AML jest składową Compliance (wydział, dział etc.) w 90% przypadków zakresy obowiązków osób z AML nie pokrywają się choćby w jednym punkcie (może poza "innymi zadaniami zleconymi przez dyrektora";-)) z osobami z "klasycznego" Compliance (fraudy, etyka, tajemnice) czy z MiFID-u. Oczywiście samo doświadczenie jest cenne samo w sobie, ale podejrzewam, że nawet expert w AML nie do końca musi się sprawdzić w compliance "klasycznym" czy MiFID'zie (w drugą stronę zresztą tak samo). oczywiście nawet praktyk z "klasycznego"/MiFID compliance powinien mieć pojęcie co robi "pralnia" (ustawa, szkolenie GIIF etc.) ale to jednak nie to samo.

Wymogu bycia prawnikiem czy ekonomistą nie ma:) Różni ludzie pracują w działach compliance:) Jedynym wymogiem, wdg Komitetu Bazylejskiego jest wykształcenie i kwalfikacje dające rękojmie własciwego wykonywania tej funkcji.

Dodatkowe 'kwalfikacje' mozna znaleźć w dokumentach w/w Komitetu:) Oczywiście sa to ogólniki, a realne dodatkowe kwalfikacje można zdobywać na szkoleniach.

Podyplomówek jest kilka - UW, Łazarski etc.

Pozdrawiam
Link do wypowiedziLink
Hubert Lulkiewicz

Hubert Lulkiewicz zapraszam na mój
profil na LinkendIn

Temat: AML a Compliance

Dzięki za szybką i wyczerpującą odpowiedź.

Masz rację. Zwykły analityk tylko zbiera informacje i wysyła je do compliance do sprawdzenia, ale jak są one sprawdzane tego już się nie dowiaduje. Takie jest moje doświadczenie.

Jesli chodzi o podyplomówki, znalazłem na UW: „Ryzyko Operacyjne w Zarządzaniu Bankiem Komercyjnym”. Ktoś moze brał udział w tych studiach? Moze polić? Bo tą na Łazarskim, ze względu na koszty, na razie nie biorę pod uwagę.

Dzięki
Link do wypowiedziLink

konto usunięte

Temat: AML a Compliance

Same studia są pewnie ok, pod kątem ryzyka operacyjnego, jednak patrząc na program studiów http://www.wne.uw.edu.pl/studia_podyplomowe/ryzyko_ope... nie ma tam nic o compliance, za to jest trochę o etyce, konfliktach, audycie etc.

No chyba, że ryzyko compliance jest uznane za składową ryzyka operacyjnego (np koło ryzyka zalania komputerów wodą;-).
Link do wypowiedziLink
Łukasz W.

Łukasz W.
Legal/Compliance/Pra
wnik/Inspektor
Nadzoru

Temat: AML a Compliance

Jeśli chodzi o AML to jest to tylko cząskta działu Compliance w mojej firmie więc osoba z doświadczeniem AMLowym musiałaby się jeszcze trochę pouczyć. Natomiast tak jak napisał Grzegorz - wykształcenie prawnicze/ekonomiczne nie jest konieczne (aczkolwiek przydatne).
Link do wypowiedziLink

konto usunięte

Temat: AML a Compliance

"Mam pytanie najlepiej do osób z doświadczeniem w obydwu działach.

Jak duze są szanse przejścia z działu AML do Compliance w banku? Czy doświadczenie zdobyte w AML jest przydatne? Jakie dodatkowe kwalifikacje są potrzebne? Czy konieczne jest wykształcenie ekonomiczne lub prawnicze? Czy moze jakaś podyplomówka może okazać się przydatna?

Dzięki za rady."

Zapraszam na warsztaty "Jak efektywnie zarządzać obszarami Compliance w swojej Instytucji?"
Podczas wydarzenia Jacek Zdziarstek będzie opowiadał m.in o tym, czy specjaliści działający w danej dziedzinie np. AML mogą i po jakim czasie przejść na stanowisko zajmujące się MiFIDEM.
Więcej na stronie http://vfconferences.pl

Pozdrawiam
Link do wypowiedziLink

konto usunięte

Temat: AML a Compliance

Wioleta Domurad:
"Mam pytanie najlepiej do osób z doświadczeniem w obydwu działach.

Podczas wydarzenia Jacek Zdziarstek będzie opowiadał m.in o tym, czy specjaliści działający w danej dziedzinie np. AML mogą i po jakim czasie przejść na stanowisko zajmujące się MiFIDEM.

Czyżby ktoś pokusił się o dokładne opracowanie uwzględniające czas po jakim specjalista od AML "może" przejść do MiFID?:) Jak dla mnie to może przejść w każdej chwili, wystarczy, że się nauczy mifidu:)
Link do wypowiedziLink
Andr Zwel

Andr Zwel Doradca, Grupa PZU

Temat: AML a Compliance

Byłam na UE, na podyplomówce. Cześć osób narzekało, że program bardzo szeroki i ogólny. Jak dla mnie było ok, nie da się wszystkiego szeroko wyłożyć w rok, bo niestety compliance to raczej samodzielnie zdobywana wiedza. Jest sporo zagranicznych opracowań, w związku z tym, że ta działka jest tam mocniej rozwinięta. Trzeba mieć dobrą intuicję, poczucie etyki, asertywność. Compliance to nie tylko zgodność z prawem, to też umiejętność przewidywania ryzyka, decyzji organów konsumenckich i nadzorczych.

Jeśli szukasz specjalistycznej literatury, polecam zajrzeć sobie na stronę https://lexliber.pl/
Link do wypowiedziLink
« Wróć do tematów
Odpowiedz

Podobne tematy


Następna dyskusja:

Compliance




Wyślij zaproszenie do
Anuluj