Jacek Kustra

1) opracowania projektów regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania procesem nadzoru zgodności działalności z prawem, w tym zawierających kodeksy postępowania pracowników,
2) opiniowanie projektów regulacji wewnętrznych w zakresie ich zgodności z przepisami prawa, regulacjami wewnętrznymi oraz przyjętymi przez Dom Maklerski standardami działania,
3) doradztwo w zakresie minimalizowania ryzyka na rzecz Kadry zarządzającej i pracowników,
4) organizowanie szkoleń wewnętrznych w zakresie zarządzania procesem zgodności działalności z prawem,
5) dokonywanie okresowych analiz prowadzonej działalności,
6) szczegółowe badanie stwierdzonych przypadków niezgodności działalności z prawem,
7) monitorowanie zmian przepisów prawa wpływających na wypełnienie obowiązków przez Dom Maklerski,
8) udzielanie bieżących wyjaśnień ustnych i pisemnych,
9) udział w sporządzaniu i aktualizacji regulacji wewnętrznych Domu Maklerskiego,
10) informowanie zarządu Domu Maklerskiego o sytuacjach potencjalnego i zaistniałego zagrożenia zgodności działalności z prawem oraz proponowanie rozwiązań ograniczających takie zagrożenie,
11) przeprowadzanie kontroli w Jednostkach organizacyjnych w ramach nadzoru zgodności działalności z prawem,
12) współpracę z pozostałymi Jednostkami organizacyjnymi, a w szczególności odpowiedzialnymi za audyt wewnętrzny, doradztwo prawne i legislację wewnętrzną, bezpieczeństwo oraz ryzyko operacyjne,
13) współpracę z odpowiednimi organami zewnętrznymi, w tym organami nadzorczymi, instytucjami wyznaczającymi standardy i ekspertami zewnętrznymi w zakresie zapewnienia zgodności z przepisami prawa oraz standardami,
14) sporządzanie raportów dla KNF i organów statutowych spółki,
15) prowadzenie dokumentacji podejmowanych działań, w tym przeprowadzonych kontroli, wydawanych zaleceń itd.