пропозиції роботи
Dariusz Szlas
Menadżer, Prawnik, Certyfikowany ekspert compliance
Warszawa,
mazowieckie
Dołącz do GoldenLine i obejrzyj pełny profil tego użytkownika
Zobacz pełny profil
Umiejętności
AML
Bancassurance
Compliance Advisory
Compliance Assessments
Compliance Implementation
Compliance Monitoring
Compliance Officers
Compliance Oversight
FATCA
Negocjacje
Szkolenie
Szkolenia pracowników
bankowość detaliczna
prawo bankowe
Ubezpieczenia
Spory handlowe
nieruchomości
prawo spółek
Ryzyko kredytowe
CRS
Sankcje międzynarodowe
prawo konsumenckie
podatność
prawo karne
prawo administracyjne
Compliance Audits
zgodność z prawem
Kontrola standardów
Języki
polski
ojczysty
angielski
biegły
niemiecki
podstawowy
Doświadczenie zawodowe
Menadżer Zespołu Zgodności
PKO Ubezpieczenia
Ekspert ds. zgodności
Ekspert (Compliance Officer) w Departamencie Zgodności.
– kompleksowe wydawanie opinii w zakresie ryzyka braku zgodności (core compliance);
– zarządzanie ryzykiem braku zgodności (compliance produktowy);
– szacowanie ryzyka braku zgodności w procesach istotnych;
– prowadzenie testów zgodności;
– aktywny udział przy wdrażaniu rekomendacji KNF;
– wsparcie kluczowych projektów realizowanych w Banku i jego grupie kapitałowej.
– kompleksowe wydawanie opinii w zakresie ryzyka braku zgodności (core compliance);
– zarządzanie ryzykiem braku zgodności (compliance produktowy);
– szacowanie ryzyka braku zgodności w procesach istotnych;
– prowadzenie testów zgodności;
– aktywny udział przy wdrażaniu rekomendacji KNF;
– wsparcie kluczowych projektów realizowanych w Banku i jego grupie kapitałowej.
Menedżer ds. AML, rezydencji podatkowych i regulacji sankcyjnych
Zatrudnienie w AXA Ubezpieczenia TUiR S.A., AXA Życie TU S.A., AXA TFI S.A. , AXA Polska S.A., AXA PTE S.A.
Menedżer ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy, rezydencji podatkowej i regulacji sankcyjnych w Departamencie Compliance – w zakresie AML raportowanie bezpośrednio do członków Zarządu. Zakres obowiązków obejmuje:
– zarządzanie procesem AML (osoba wyznaczona z art. 8 Ustawy AML);
– zarządzanie procesem skanowania sankcyjnego w Grupie AXA w Polsce;
– raportowanie regulacyjne, w tym transakcji podejrzanych oraz FATCA/CRS;
– zarządzanie pracą Zespołu AML w Departamencie Compliance;
– raportowanie do zarządu oraz wybranych jego członków, wyznaczonych z art. 7 Ustawy AML;
– nadzór nad dostawcami w zakresie procesów/usług AML;
– akceptacja relacji z PEP (członek kadry kierowniczej w rozumieniu art. 46 ust. 2 Ustawy AML);
– zaangażowanie w prace grup roboczych PIU i IZFA (AML, FATCA/CRS);
– współpraca z Grupą AXA, w tym zakresie zapewnienia zgodności z politykami grupowymi.
Menedżer ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy, rezydencji podatkowej i regulacji sankcyjnych w Departamencie Compliance – w zakresie AML raportowanie bezpośrednio do członków Zarządu. Zakres obowiązków obejmuje:
– zarządzanie procesem AML (osoba wyznaczona z art. 8 Ustawy AML);
– zarządzanie procesem skanowania sankcyjnego w Grupie AXA w Polsce;
– raportowanie regulacyjne, w tym transakcji podejrzanych oraz FATCA/CRS;
– zarządzanie pracą Zespołu AML w Departamencie Compliance;
– raportowanie do zarządu oraz wybranych jego członków, wyznaczonych z art. 7 Ustawy AML;
– nadzór nad dostawcami w zakresie procesów/usług AML;
– akceptacja relacji z PEP (członek kadry kierowniczej w rozumieniu art. 46 ust. 2 Ustawy AML);
– zaangażowanie w prace grup roboczych PIU i IZFA (AML, FATCA/CRS);
– współpraca z Grupą AXA, w tym zakresie zapewnienia zgodności z politykami grupowymi.
Dyrektor Departamentu Prawnego i Compliance
Dyrektor Departamentu Prawnego i Compliance – raportowanie bezpośrednio do Zarządu.
– zarządzanie zespołem prawników;
– zarządzanie ryzykiem prawnym i braku zgodności;
– zarządzanie procesem reklamacyjnym;
– skuteczne wdrożenie RODO, AML i IDD (kierownik projektu/właściciel merytoryczny);
– wsparcie istotnych projektów w organizacji;
– wydawanie opinii prawnych;
– dokonywanie oceny ryzyka braku zgodności;
– prowadzenie szkoleń i warsztatów;
– negocjowanie warunków kontraktów z partnerami biznesowymi;
– wykonywanie funkcji Inspektora Ochrony Danych dla Grupy Unilink (grupa kapitałowa).
– zarządzanie zespołem prawników;
– zarządzanie ryzykiem prawnym i braku zgodności;
– zarządzanie procesem reklamacyjnym;
– skuteczne wdrożenie RODO, AML i IDD (kierownik projektu/właściciel merytoryczny);
– wsparcie istotnych projektów w organizacji;
– wydawanie opinii prawnych;
– dokonywanie oceny ryzyka braku zgodności;
– prowadzenie szkoleń i warsztatów;
– negocjowanie warunków kontraktów z partnerami biznesowymi;
– wykonywanie funkcji Inspektora Ochrony Danych dla Grupy Unilink (grupa kapitałowa).
Starszy specjalista ds. conduct risk
Praca w Departamencie Zgodności PKO BP, w której zakres obowiązków obejmuje:
- opracowanie definicji conduct risk i koncepcji zarządzania tym ryzykiem przez PKO BP, z uwzględnieniem modelu 3 linii obrony;
- przygotowanie projektu nowych regulacji wewnętrznych oraz rekomendacji zmian w dotychczasowych przepisach, a następnie ich uzgodnienie i wdrożenie;
- identyfikację, ocenę i monitorowanie conduct risk w ramach funkcji compliance;
- opiniowanie nowych produktów, zmian w produktach, projektów przepisów wewnętrznych i ich zmian w zakresie conduct risk i ryzyka braku zgodności;
- rekomendowanie, uzgadnianie i monitorowanie wdrożenia działań naprawczych dotyczących identyfikowanych nieprawidłowości;
- przygotowywanie informacji zarządczych w zakresie zarządzania conduct risk.
- opracowanie definicji conduct risk i koncepcji zarządzania tym ryzykiem przez PKO BP, z uwzględnieniem modelu 3 linii obrony;
- przygotowanie projektu nowych regulacji wewnętrznych oraz rekomendacji zmian w dotychczasowych przepisach, a następnie ich uzgodnienie i wdrożenie;
- identyfikację, ocenę i monitorowanie conduct risk w ramach funkcji compliance;
- opiniowanie nowych produktów, zmian w produktach, projektów przepisów wewnętrznych i ich zmian w zakresie conduct risk i ryzyka braku zgodności;
- rekomendowanie, uzgadnianie i monitorowanie wdrożenia działań naprawczych dotyczących identyfikowanych nieprawidłowości;
- przygotowywanie informacji zarządczych w zakresie zarządzania conduct risk.
Ekspert ds. Kontroli
Ostatnie zajmowane stanowisko to Ekspert ds. Kontroli (wcześniej Analityk ds. ryzyka) w Departamencie Monitoringu Zgodności. Zakres obowiązków obejmował:
– przeprowadzanie zaplanowanych i doraźnych kontroli pod kątem oceny: zgodności działalności Banku z przepisami prawa, regulacjami i rekomendacjami instytucji nadzorczych oraz standardami określonymi w wewnętrznych aktach normatywnych oraz prawidłowości i terminowości wprowadzania zmian w procesach i procedurach bankowych;
– zgłaszanie do kierownictwa Banku istotnych problemów z obszaru ryzyka braku zgodności i wyników monitorowania, rekomendowanie zmian w procesach i operacjach bankowych w zakresie dostosowania procesów i funkcji kontrolnych w celu zapewnienia zgodności z przepisami prawa;
– monitorowanie realizacji planów naprawczych i wewnętrznych aktów normatywnych pod kątem terminowości dokonywania ich przeglądów i aktualizacji oraz zgodności wydawanych aktów normatywnych z zasadami techniki legislacyjnej.
- prowadzenie szkoleń i warsztatów.
- uczestnictwo w pracach grup roboczych działających przy Związku Banków Polskich (Bancassurance, FATCA, CRS).
– przeprowadzanie zaplanowanych i doraźnych kontroli pod kątem oceny: zgodności działalności Banku z przepisami prawa, regulacjami i rekomendacjami instytucji nadzorczych oraz standardami określonymi w wewnętrznych aktach normatywnych oraz prawidłowości i terminowości wprowadzania zmian w procesach i procedurach bankowych;
– zgłaszanie do kierownictwa Banku istotnych problemów z obszaru ryzyka braku zgodności i wyników monitorowania, rekomendowanie zmian w procesach i operacjach bankowych w zakresie dostosowania procesów i funkcji kontrolnych w celu zapewnienia zgodności z przepisami prawa;
– monitorowanie realizacji planów naprawczych i wewnętrznych aktów normatywnych pod kątem terminowości dokonywania ich przeglądów i aktualizacji oraz zgodności wydawanych aktów normatywnych z zasadami techniki legislacyjnej.
- prowadzenie szkoleń i warsztatów.
- uczestnictwo w pracach grup roboczych działających przy Związku Banków Polskich (Bancassurance, FATCA, CRS).
Prawnik
Kancelaria Adwokacka Krzysztof Szlas
Sporządzenie pism procesowych i nieprocesowych, umów, regulaminów, statutów oraz udzielanie opinii z zakresu prawa cywilnego (obrót nieruchomościami, ubezpieczenia oraz prawo bankowe).
Oficer Compliance
Ostatnie zajmowane stanowisko to Oficer Compliance (wcześniej Specjalista ds. prawnych) w Departamencie Compliance. Zakres obowiązków obejmował:
– udzielanie opinii w zakresie zgodności z przepisami prawa, rekomendacjami, wytycznymi i decyzjami regulatorów (UOKiK, KNF, GIODO);
– ocena poprawności merytorycznej, regulatorskiej i prawnej wzorców umownych, także pod kątem potencjalnych klauzul abuzywnych, materiałów marketingowych oraz regulacji wewnętrznych;
– identyfikacja oraz ocena ryzyka braku zgodności, zwłaszcza w zakresie wprowadzaniu i modyfikacji produktów bankowych i ubezpieczeniowych (kredyty, depozyty, ubezpieczenia), wspieranie jednostek biznesowych w usuwaniu/mitygowaniu zidentyfikowanych problemów;
– aktywny udział i wsparcie biznesu przy wdrażaniu rekomendacji KNF (rek. S i T oraz analiza i gap assessment dot. rek. U) oraz współpracy banku z ubezpieczycielami (Bancassurance);
– prowadzenie szkoleń i warsztatów.
– udzielanie opinii w zakresie zgodności z przepisami prawa, rekomendacjami, wytycznymi i decyzjami regulatorów (UOKiK, KNF, GIODO);
– ocena poprawności merytorycznej, regulatorskiej i prawnej wzorców umownych, także pod kątem potencjalnych klauzul abuzywnych, materiałów marketingowych oraz regulacji wewnętrznych;
– identyfikacja oraz ocena ryzyka braku zgodności, zwłaszcza w zakresie wprowadzaniu i modyfikacji produktów bankowych i ubezpieczeniowych (kredyty, depozyty, ubezpieczenia), wspieranie jednostek biznesowych w usuwaniu/mitygowaniu zidentyfikowanych problemów;
– aktywny udział i wsparcie biznesu przy wdrażaniu rekomendacji KNF (rek. S i T oraz analiza i gap assessment dot. rek. U) oraz współpracy banku z ubezpieczycielami (Bancassurance);
– prowadzenie szkoleń i warsztatów.
Likwidator Szkód w Dziale Odwołań i Kontroli Szkód OC
- kontrola likwidatorów merytorycznych;
- sporządzanie odpowiedzi na formalne odwołania klientów, ich pełnomocników oraz interwencje instytucji nadzorczych;
- opiniowanie zasadności pozwów sądowych.
- sporządzanie odpowiedzi na formalne odwołania klientów, ich pełnomocników oraz interwencje instytucji nadzorczych;
- opiniowanie zasadności pozwów sądowych.
Asystent Prawny Pełnomocnika Zarządu ds. Organizacyjnych i Kadrowych
Udzielanie opinii prawnych z zakresu prawa cywilnego, handlowego, pracy oraz administracyjnego.
Szkolenia i kursy
Ukończone profesjonalne szkolenia:
- 2013: Techniczno-Prawne Aspekty Budowy Produktu Ubezpieczeniowego (Top Consulting); Systemy Wymiany Informacji Kredytowej (BIK SA);
- 2012: Compliance w świetle regulacji nadzorczych oraz funkcji kontroli i zarządzania ryzykiem w banku komercyjnym (WIB); Wszyscy jesteśmy konsumentami. Ochrona konsumentów rynku finansowego w Polsce;
- 2011: Sposoby Rozwiązywania Konfliktów; Szkolenie z zakresu ubezpieczeń oraz Bancassurance (OGMA);
- 2009: Zasady Etyki w Biznesie;
- 2008: Negocjacje; Konstruktywna Informacja Zwrotna;
- 2007: Komunikacja Interpersonalna; Asertywność.
Ukończona Szkoła Prawa Amerykańskiego oraz seminarium Mediacje i Negocjacje dla Prawników na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego.
- 2013: Techniczno-Prawne Aspekty Budowy Produktu Ubezpieczeniowego (Top Consulting); Systemy Wymiany Informacji Kredytowej (BIK SA);
- 2012: Compliance w świetle regulacji nadzorczych oraz funkcji kontroli i zarządzania ryzykiem w banku komercyjnym (WIB); Wszyscy jesteśmy konsumentami. Ochrona konsumentów rynku finansowego w Polsce;
- 2011: Sposoby Rozwiązywania Konfliktów; Szkolenie z zakresu ubezpieczeń oraz Bancassurance (OGMA);
- 2009: Zasady Etyki w Biznesie;
- 2008: Negocjacje; Konstruktywna Informacja Zwrotna;
- 2007: Komunikacja Interpersonalna; Asertywność.
Ukończona Szkoła Prawa Amerykańskiego oraz seminarium Mediacje i Negocjacje dla Prawników na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego.
Edukacja
Prawo w trybie stacjonarnym (dziennym), magisterskie
Uniwersytet Gdański
Specjalizacje
Bankowość
Analiza/Ryzyko
Prawo
Prawnik
Prawo
Specjaliści
Zainteresowania
• Historia oręża polskiego oraz kultura średniowiecza (etos rycerski).
• Uprawianie sportów (tenis ziemny, pływanie, bieganie).
• Uprawianie sportów (tenis ziemny, pływanie, bieganie).
Organizacje
- 2014 do dnia dzisiejszego - członek Stowarzyszenia Compliance Polska, prelegent na Ogólnopolskiej Konferencji Compliance w 2014r., szkoleniowiec prowadzący blok programowy w ramach Certyfikowanego Oficera Compliance (CCO1).
- 2005 – 2008 - Członek Studenckiej Uniwersyteckiej Poradni Prawnej działającej przy Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego, sekcja Prawa Pracy.
- 2004 – 2006 - Członek-założyciel koła naukowego Etyki Prawniczej – Collegium Pro Ethica Iuri na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego.
- 2003 – 2005 - Członek Europejskiego Stowarzyszenia Studentów Prawa ELSA Gdańsk. Objęcie kolejno stanowisk Dyrektora ds. Komputeryzacji oraz Wiceprezesa ds. Marketingu. Od Marca 2005r. członkowstwo ze statusem seniora.
- 2005 – 2008 - Członek Studenckiej Uniwersyteckiej Poradni Prawnej działającej przy Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego, sekcja Prawa Pracy.
- 2004 – 2006 - Członek-założyciel koła naukowego Etyki Prawniczej – Collegium Pro Ethica Iuri na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego.
- 2003 – 2005 - Członek Europejskiego Stowarzyszenia Studentów Prawa ELSA Gdańsk. Objęcie kolejno stanowisk Dyrektora ds. Komputeryzacji oraz Wiceprezesa ds. Marketingu. Od Marca 2005r. członkowstwo ze statusem seniora.
Inne
Bardzo dobra znajomość obsługi komputera (Windows, Office, Lex, Lex Polonica), w tym tworzenia stron internetowych.
Grupy
Uniwersytet Gdański
Studia na Uniwersytecie Gdańskim to konkurencyjność na rynku pracy. Pożądane wśród pracodawców kierunki studiów, praktyczne umiejętności dzięki nowoczesnym pracowniom oraz stażom.
Bank BPH
Grupa zrzeszająca wszystkich pracowników i osoby związane z Bankiem BPH oraz grupą kapitałową Banku BPH.
http://www.bph.pl
Banking
Osoby pracujące w branży jak również wszystkie zainteresowane coraz dynamiczniej rozwijającymi się usługami bankowymi. Stwórzmy grupę, która będzie pomocna nie tylko dla nas, ale również dla pozostały
Compliance
Grupa zrzeszająca Compliance Officerow, Konsultantów ds Compliance oraz wszystkich, ktorych zainteresowania obejmuja przedmiot Compliance. Wzajemna wymiana doświadczen i poglądow. Informacj
