Sebastian Mroczek

Responsibilities:
• travelling to other UBS locations for audit assignments
• analyzing and assessing risks assumed by UBS
• identifying and evaluating the effectiveness of controls
• cooperating closely with teams in other locations when planning and executing global audits
• providing practical and value-added solutions to issues identified
• supporting in preparing reports of audit findings for UBS senior management.

Responsibilities:
• Verifying portfolios on a daily basis utilizing an Investment Compliance platform (MIG21),
• Performing research and analysis of compliance results, validating compliance breaches for accuracy and classifying them as active or passive,
• Maintaining detailed documentation on client and investment management guidelines,
• Cooperating with other internal departments such as Accounting and other Fund Groups,
• Ensuring that testing rules are conform with funds prospectuses and US, Ireland or Luxembourg regulations (basically UCITS).


Zakres obowiązków:
- bieżący monitoring zgodności portfolio z polityką inwestycyjną funduszy inwestycyjnych/emerytalnych,
- monitoring zgodności z przepisami prawa oraz dyrektywami (m.in. UCITS),
- badanie i ocena przyczyn wszelkich niezgodności z ww. dokumentacją przy wykorzystaniu różnych źródeł danych (m.in. Bloomberg),
- klasyfikacja "breach'y" na aktywne i pasywne,
- opracowywanie codziennych/okresowych raportów zgodności.

Responsibilities:

- calculation of ongoing charges according to UCITS directive and specific clients requirements
- supporting Luxembourg and Frankfurt teams by replying to queries, resolving data issues and loading data into DVS system,
- creating KII documents using templates and components provided by the client and checking their correctness.

Zakres obowiązków:

- kalkulacja kosztów bieżących funduszy zgodnie z dyrektywą oraz specyficznymi wymaganiami danego klienta, z uwzględnieniem zmian wartości TNA (Total Net Asset Value), balansów na kontach oraz syntetycznego OC (FoF - Fund of Funds);
- wspomaganie partnerskich zespołów z Luxemburga i Frankfurtu: rozwiązywanie „queries”, inwestygacja niezgodności danych, przygotowywanie danych do wgrania do systemu DVS;
- tworzenie KIID-ów zgodnie z unijną dyrektywą UCITS, nadzór nad zadaniami wykonywanymi w zespole polskim, sprawdzanie poprawności wyprodukowanych dokumentów.

Obsługa produkcji i wysyłki kart płatniczych.
Wprowadzanie danych do systemu.

Obsługa gości na bankietach, weselach i innych uroczystościach (m.in. Hilton, Mariott).

Prace magazynowe.